風險管理

聯博的組織結構鞏固了公司各個層面的風險管理，將風險管理作為核心價值和文化的一部分，並非只限於監督職能。

我們的方法

風險控制

從訂定總積極風險的目標和預算到績效檢討方面，我們的投資流程均採取全方位的風險控制。在流程中，我們採用專有風險模型以及自動化交易前後合規系統。風險管理也融入研究、構建投資組合、選擇交易方和營運流程管理。

風險管理文化

公司的領導和高級管理團隊一向重視風險管理，並鼓勵員工履行工作時注重風險管理。這全都有助營造公司的風險管理文化。

卓越風險管理

2016年6月，聯博獲《風險》雜誌確認營運風險管理的出色表現，並獲評為「2016年度營運風險資產經理」。《風險》雜誌嘉許聯博的堅實風險管理文化以及風險管理框架、團隊和營運風險環境。

風險分類

我們認為風險有三個元素：投資風險、交易對手風險和營運風險。

投資風險

主要由基金經理負責，但高級管理層和獨立投資風險管理組亦會檢視所有投資組合以作監督。

風險管理亦監察公司層面，確保整體持股和風險穩健。

交易對手風險

主要由全球風險管理團隊負責，並由全公司多個職能組別支援。聯博謹慎地選擇和監督我們代表客戶的組合交易的所有交易對手。我們的信貸和交易對手風險委員會必須覆檢和批核所有交易對手的信用。現有的交易對手則由我們的投資風險管理部門和信用對手方風險委員會持續監控。

營運風險

主要由前線管理層負責，並由每個業務單位的主管監督。

中央督導小組制定企業標準並確保合規。

風險委員會

聯博的高級管理風險監督委員會（SMROC）負責制訂風險框架並監督其實施的情況。SMROC制定政策和程序，並領導管治委員會監督每個業務單位和職能範疇的風險。該委員會還確保公司在風險相關方面履行最佳的規範和了解市場最新發展。

除了獨立的全球風險管理架構之外，我們還有多個由公司高級管理人員組成的風險監督委員會。透過這些風險管理委員會和其他日常的會議，各業務部門的高級管理人員和獨立風險管理部門的成員有機會定期會面並商討風險相關的問題和避險計劃。

聯博香港有限公司(AllianceBernstein Hong Kong Limited)是 AllianceBernstein 的香港代表，代理其盧森堡註冊的離岸基金；其中超過40項基金已獲證監會 (SFC) 認可於香港銷售。這也是聯博香港有限公司的單位信託基金系列，依香港法律規定之開方式單位信託基金以傘型單位信託基金方式所建立。欲查詢一般資料或認購詳情，請致電2918 7888。證監會的認可並不代表其推薦投資於該等基金。

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